la cnv tiene capacidad para supervisas, regular, inspeccionar, fiscalizar y sancionar a:
- A unicamente a personas juridicas en forma directa e inmediata
- B Todas las personas humanas y/o juridicas en forma directa e inmediata
- C Unicamente personas humanas en forma directa e inmediata
- D LLEvar el registro, otorgar, suspender y revocar la autorizacion de oferta publica de valores negociables y otros instrumentos y operaciones
La respuesta correcta es B. La CNV tiene capacidad para supervisar, regular, inspeccionar, fiscalizar y sancionar en forma directa e inmediata a todas las personas humanas y/o jurídicas que desarrollen actividades relacionadas con la oferta pública de valores negociables, otros instrumentos, operaciones y actividades contempladas en la Ley de Mercado de Capitales N° 26.831 y en otras normas aplicables, que por su actuación queden bajo competencia de la CNV.
la cnv tiene la funcion de:
- A fiscalizar el cumplimiento objetivo de las normas legales, estatuarias y reglamentarias en lo referente al ambito de aplicacion de ley n 17.811
- B fiscalizar el cumplimiento objetivo de las normas legales, estatuarias y reglamentarias en lo referente al ambito de aplicacion de ley n 26.831
- C fiscalizar el cumplimiento objetivo de las normas legales, estatuarias y reglamentarias en lo referente al ambito de aplicacion de ley n 19.550
La respuesta correcta es B. La CNV tiene la función de fiscalizar el cumplimiento objetivo de las normas legales, estatuarias y reglamentarias en lo referente al ámbito de aplicación de la Ley N° 26.831, también conocida como Ley de Mercado de Capitales.
En el caso del fideicomisos cuyo activo fideicomitido este constituido total o parcialmente por dinero u otros activos liquidos coincidiran las figuras de
- A fiduciario fiduaciante
- B fiduciante beneficiario
- C fiduciario beneficiario
Ninguna de las opciones es correcta. En el caso de fideicomisos financieros, no pueden constituirse por acto unilateral, es decir, no pueden coincidir las personas del fiduciante y del fiduciario. Además, no pueden reunirse en un único sujeto las condiciones de fiduciario y beneficiario . Por lo tanto, ninguna de las opciones presentadas es correcta.
segun la res 89f 3/2014 cuando un sujeto obligado posee como cliente a otro sujeto obligado debera:
- A Solicitar declaracion jurada sobre el cumplimiento de las disposiciones vigentes en materia de pld/ft
- B solicitar constacia de inscripcion ante afip
- C Solicitar la constacia de inscripcion del oficial de cumplimiento ante la uif
No encontré información específica sobre la resolución 893/2014 en mis resultados de búsqueda. Sin embargo, según la Resolución 3/2014 de la Unidad de Información Financiera (UIF), cuando un sujeto obligado posee como cliente a otro sujeto obligado, deberá cumplir con las disposiciones vigentes en materia de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLD/FT) . Ninguna de las opciones presentadas parece ser correcta en relación a esta resolución. Respuesta C?
se considera oferta publica irregular
- A cualquier tipo de actuacion relacionada con valores negociables efectuada por peronas humanas / juridicas sin autorizacion ante la CNV
- B Todo asesoramiento relacionado con la intermediacion dfe valores negociables efectuado por agentes regoistrados ante esta CNV, cuando supero un monto determinado
- C todo ofrecimiento vincualado acon negociacion de cuotapartes de forndos comunos de inversion efectuado por un agente de administacion de productos de inversion colectiva
La respuesta correcta es A. Se considera oferta pública irregular cualquier tipo de actuación relacionada con valores negociables efectuada por personas humanas o jurídicas sin autorización ante la Comisión Nacional de Valores (CNV).
la ecuacion patrimen el marco de un fideicomiso financiero con oferta publica se emiten valores fiduciarios, los cuales podran ser represntados de acuerdo a los derechos que otorguen como:
- A obligaciones negociables emitidas en el marco de la ley 23576 y modificatorias
- B valores de deuda fiduciaria yo certificados de participacion
- C valroes de deuda fiduciaria yo certidicados de participacion yu valores fiduciarion atipicos en los terminos de l articulo 1820 del CCyCN
La respuesta correcta es C. En el marco de un fideicomiso financiero con oferta pública, se emiten valores fiduciarios, los cuales podrán ser representados de acuerdo a los derechos que otorguen como valores de deuda fiduciaria y/o certificados de participación y/o valores fiduciarios atípicos en los términos del artículo 1820 del Código Civil y Comercial de la Nación (CCyCN).
la sociedad agricolla federal SA necesita $100,000,000 para financiar un proyecto de inversion para ello le consulta a su asesor que tipo de instrumentos puede emitir. En cual de estos instrumentos debe requerirse la autorizacion de oferta publica ante la CNV ?
- A emision primaria de acciones a ser ofrecidad y colocadas en el pais y en el exterior
- B venta del 3% del paquete accionario del grupo de control para ser negociado en el pais y en elexterior
- C cheques de pago diferedo yo pagares para ser negociados en el mercado
La respuesta correcta es A. Para la emisión primaria de acciones a ser ofrecidas y colocadas en el país y en el exterior, se debe requerir la autorización de oferta pública ante la Comisión Nacional de Valores (CNV).
la reocmendacion 1 del GADI hace referencia al enfoque que deben tomar los paises para las medidas de prevencion de LA/FT. Este enfoque debe estar basado en:
- A los delitos
- B riesgo
- C el mercado de capitales
La respuesta correcta es B. La Recomendación 1 del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) hace referencia al enfoque basado en el riesgo que deben tomar los países para las medidas de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT). Esto implica que los países deben identificar, evaluar y comprender los riesgos de LA/FT y tomar medidas proporcionales para mitigarlos.
los agentes productores pueden
- A realizar actividades de difusion del mercado de capitales vinculados a un agente asesor global de inversion
- B administrar cartera y brindar asesoramiento vinculados a un ALYC
- C Actuar como agentes de colocacion y distribucion deFCI como parte de las funciones del asesoramiento
La respuesta correcta es C. Los agentes productores pueden actuar como agentes de colocación y distribución de Fondos Comunes de Inversión (FCI) como parte de las funciones del asesoramiento .
la CNV es el organo de contralor del mercado de capitales argentino y debe supervisar, regular, inspeccionar, fiscalizar y sancionar a :
- A solo personas humanas en forma directa e inmediata
- B solo personas juridicas en forma directa e inmediata
- C personas humanas o juridicas en forma indirecta e inmediata
Ninguna de las opciones es correcta. La Comisión Nacional de Valores (CNV) es el órgano de control del mercado de capitales argentino y debe supervisar, regular, inspeccionar, fiscalizar y sancionar en forma directa e inmediata a todas las personas humanas y/o jurídicas que desarrollen actividades relacionadas con la oferta pública de valores negociables, otros instrumentos, operaciones y actividades contempladas en la Ley de Mercado de Capitales N° 26.831 y en otras normas aplicables, que por su actuación queden bajo competencia de la CNV. Respuesta C?
El agente de negociacion tiene la custodia de su cartera propia
- A verdadero
- B falso
La respuesta correcta es B. Según el artículo 2 del Capítulo I del Título VII de las Normas de la Comisión Nacional de Valores (CNV), un Agente de Negociación (AN) puede efectuar la custodia de valores negociables, tanto de su cartera propia como de sus clientes .
cuando una perosna juridica es sujeto obligado en los terminos del articulo 20 de la ley n25246 debe designar un oficial del cumplimiento que identifique a continuacion quien puede ser designado como tal :
- A un miembro del organo de administracion
- B un empleado con mas d3e 10 anos de antiguedad en el agente
- C un miembro del organo de fiscalizacion
La respuesta correcta es A. Cuando una persona jurídica es sujeto obligado en los términos del artículo 20 de la Ley N° 25.246, debe designar un oficial de cumplimiento por el órgano de administración .
La sociedad CONECTADA SA que se encuentra en el régimen de oferta publica por acciones fue notificada con fecha 1/2/2016 del inicio de una demanda por parte de una Asociación que le reclama que facturé a sus clientes en exceso una cantidad que representa el equivalente al 5% de los minutos de conexión de cada cliente requiriendo se devuelva lo percibido en exceso a dichos clientes. La demanda no hace mención a un monto determinado, pero los legales consideran que podria ser perjudicial para la marcha de sociedad por un monto que no superara $1.000.000 Confecha 30/6/2016 se resuelve otro similar contra otra Sociedad a favor de la Asociación que es apelado y el 1/8/2016 la Cámara confirma el fallo CONECTADA SA, debe comunicar el hecho como relevante?
- A si el 1/8/2016
- B Si el 1/2/2016
- C no hay que comincarlo por no ser un hecho relevante
La respuesta correcta es B. La sociedad CONECTADA SA, que se encuentra en el régimen de oferta pública por acciones, debe comunicar el hecho como relevante el 1/2/2016, fecha en la que fue notificada del inicio de una demanda por parte de una Asociación que le reclama que facturó a sus clientes en exceso una cantidad que representa el equivalente al 5% de los minutos de conexión de cada cliente. Un hecho relevante es cualquier información que pueda afectar la cotización de los valores negociables emitidos por una sociedad y, por lo tanto, debe ser comunicada al mercado y a la Comisión Nacional de Valores (CNV) .
En oportunidad de determinare la realización de una verificación sobre un sujeto administrado por la COMISION NACIONAL DE VALORES, la persona bajo dicho procedimiento de investigacion
- a Podrá requerir la postergación del procedimiento mediante solicitud fundada
- B Deberá colaborar con el Organismo, sin excepciones
- c Deberá contar con asesoramiento juridico durante todo el proceso
La respuesta correcta es B. En oportunidad de determinar la realización de una verificación sobre un sujeto administrado por la Comisión Nacional de Valores (CNV), la persona bajo dicho procedimiento de investigación deberá colaborar con el Organismo, sin excepciones .
La finalidad de la contrapartida liquida es
- a garantizar las operaciones del agente frente a su contraparte
- b garantizar las operaciones del agente frente al mercado
- c demostrar que el agente cuenta con liquidez para afrontar el pago de todas sus obligaciones sin Importar su origen
La respuesta correcta es B. La finalidad de la contrapartida líquida es garantizar las operaciones del agente frente al mercado .
La finalidad de la contrapartida liquida es
- a garantizar las operaciones del agente frente a su contraparte
- b garantizar las operaciones del agente frente al mercado
- c demostrar que el agente cuenta con liquidez para afrontar el pago de todas sus obligaciones sin Importar su origen
La respuesta correcta es B. La finalidad de la contrapartida líquida es garantizar las operaciones del agente frente al mercado.
El indice de liquider de una empresa indica
- a La capacidad de la empresa de cancelar todas sus obligaciones.
- b. La capacidad de la empresa de cancelar sus obligaciones a corto plazo
- c la capacidad de la empresa de reponer sus equipos de producción
La respuesta correcta es B. El índice de liquidez de una empresa indica la capacidad de la empresa de cancelar sus obligaciones a corto plazo. Este índice mide la capacidad de una empresa para convertir sus activos en efectivo y así poder hacer frente a sus obligaciones financieras en el corto plazo.
cuando una PyME Factura de Credito Electrónica en Mercados regulados deber
- a Solicitar consentimiento del sujeto obligado al pago para poder instruie la acreditación en su cuenta comitente
- b. Abrir cuenta apta para la negociación del instrumento y solicitar la acreditación del instrumento en la misma
- c Garantizar el pago si existen demoras al vencimiento
La respuesta correcta es B. Cuando una PyME emite una Factura de Crédito Electrónica en Mercados regulados, debe abrir una cuenta apta para la negociación del instrumento y solicitar la acreditación del instrumento en la misma .
las opreaicon de rescate de fondos comunes de inversioon abiertos no podran abonarse en ningun caso con valores integrantes de la cartera:
- A verdero
- B falso
La respuesta correcta es A. Las operaciones de rescate de fondos comunes de inversión abiertos no pueden abonarse en ningún caso con valores integrantes de la cartera .
La obligación de los sujetos obligados por la ley y la reglamentación de la CNV a informar de forma inmediata mediante la AUTOPISTA DE LA INFORMACION FINANCIERA aquellos hechos relevantes o situaciones que por su importancia, sea apto para afectar enfoma sustancial la colocación de los valores negociables, se considera cumplida en el siguiente caso
- a Cuando lo informa sin importar el plazo
- b lo informa ni bien tiene lugar el hecho o se toma conocimiento de la drcunstancia e corresponda
- c Si lo informa antes de que el hecho cobre estado publico por otro medio
La respuesta correcta es B. La obligación de los sujetos obligados por la ley y la reglamentación de la CNV a informar de forma inmediata mediante la AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA aquellos hechos relevantes o situaciones que por su importancia, sea apto para afectar en forma sustancial la colocación de los valores negociables, se considera cumplida cuando lo informa ni bien tiene lugar el hecho o se toma conocimiento de la circunstancia que corresponda .
Los domicillos especiales constituidos por ante la COMISION NACIONAL DE VALORES por parte de los directores de las sociedades que se encuentran dentro del régimen de la oferta pública para recibit notificaciones tienen validez
- a Hasta que dichos directores cesan en sus funciones
- b. UN (1) año después que dichos directores cesan en sus cargos
- C hasta DOS (2) años después que dichos directores cesan en sus cargos
La respuesta correcta es A. Los domicilios especiales constituidos por ante la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES por parte de los directores de las sociedades que se encuentran dentro del régimen de la oferta pública para recibir notificaciones tienen validez hasta que dichos directores cesan en sus funciones .
La Serie XV de un FF contiene en la portada la siguiente información VDF A 500 millones VDFB 300 millones CP 100 millones Inversores calificados S Fideicoimiso Financiero destinado al financiamiento Pyne S Teniendo en consideración los datos expuestos en la portada, Ud podria ofrecerte el producto
- a. aun Municipio del interior de la Prix de Buenos Aires.
- b. Juan X. persona humana Inscripta en el Registro de idoneos de CNV
- c Juan Y, con domicilio en CABIA, persona humaria monotributista, recibió herencia que a la fecha tiene depositada en su caja de ahorro del Banco Nación por 30 Millones de pesos
- d. A todos los anteriores
La respuesta correcta es B. Teniendo en consideración los datos expuestos en la portada, Ud podría ofrecer el producto a Juan X, persona humana inscripta en el Registro de idóneos de CNV .
En caso de detectarse operaciones inusuales se deberá como primera medida
- a. Profundizar el análisis con el fin de obtener información que corrobore o reverta las operaciones inusuales detectadas
- b Formular la denuncia pertinente ante el Ministerio Public Focal
- c Efectuar ROS ante UIF
La respuesta correcta es A. En caso de detectarse operaciones inusuales, como primera medida se deberá profundizar el análisis con el fin de obtener información que corrobore o reverta las operaciones inusuales detectadas. Esto implica realizar un análisis más detallado de la operación y del cliente para determinar si existe una justificación razonable para la operación inusual.
Los mercados, respecto de los agentes que operen bajo su orbita
- a. No deben efectiuar ninguna tarea de inspección
- b. Deben efectuar amplias tareas de inspección y control
- c. Solo deben impeccionar al agente ante la existencia de una denunda concreta
La respuesta correcta es B. Los mercados, respecto de los agentes que operen bajo su órbita, deben efectuar amplias tareas de inspección y control .
En un Fondo Común de Inversion PyME hay exigencias minimas de inversion.
- a. El 90%, como minimo, del haber del fondo deberá invertirse en valores negociables emitidos por PYMEs vio valores negociables emitidos por otras entidades cuya emision tenga como objetivo o finalidad el financiamiento de PYMES
- b. como minimo, 75% del haber del fondo deberá invertirse en valores negociables emitidos por PYMEs yo valores negociables emitidos por otras entidades cuya emisión tenga como objetivo o finalidad el financiamiento de PYMES
- c.Si, debe farlo la PYME, EI 100%, como minimo, del haber del fondo deberá invertirse en valices negociables emitidos por PyMEs yo valores negociables emitidos por otras entidades caya emision tenga como objetivo o finalidad el financiamiento de PYMES
La respuesta correcta es B. En un Fondo Común de Inversión PyME, como mínimo, el 75% del haber del fondo deberá invertirse en valores negociables emitidos por PYMEs y/o valores negociables emitidos por otras entidades cuya emisión tenga como objetivo o finalidad el financiamiento de PYMES .
Le consultan sobre la viabilidad de que el Fiduciante, una empresa dedicada exclusivamente a la comercialización de electrodomésticos, sea el Agente de Custodia de los documentos que respaldan los Bienes Fideicomitidos. Usted contesta
- a. Solo si la sociedad se encuentra scripta en algin registro de la CNV sin importar su tipo social
- b. Si el Fiduciante es Administrador, puede ostentar la custodia de los documentos
- C. EI Fiduciante en cuestión no puede designado como agente de custodia
La respuesta correcta es C. El Fiduciante en cuestión no puede ser designado como agente de custodia. Según la normativa de la Comisión Nacional de Valores (CNV), el Fiduciario debe custodiar, por sí o a través de terceros idóneos, que no sean el Fiduciante ni otro ente integrante del grupo económico de éste, los documentos necesarios para el ejercicio de los derechos que confieren los bienes fideicomitidos .
constituye, entre otros, valores negociables:
- A la letra de cambio y obligacion negociables
- B cartas de credito
- C traveler check
A la letra de cambio y obligacion negociables.
los derivados sirven:
- A para gestionar el riesgo de mercado
- B para gestionar el riesgo especifico
- C para gestionar el riesgo diversificable
A para gestionar el riesgo de mercado.
en la fecha de concertacion de una operacion de caucion el formador de fondos cobra
- A el aforado de la garantia
- B el valor aforado de la garantia menos los intereses
- C el valor aforado de la garantia menos los gastos e intereses
C el valor aforado de la garantia menos los gastos e intereses.
AL 31/12/2020 los Estados Financieros de EMISORA SA muestran la siguiente información: EEFF al 31/12/2020 en millones $ activo corriente: 11.492 Activo No Corriente 26.973 Pasivo Corriente 16914 Pasivo No Corriente: 3941 Patrimonio Neto: 17.610 ESTADO DE RESULTADOS AL 31/12/2020-en millones de $ Resultado Neto: 3435 Cantidad de Acciones 984.380 978 Cotización al 31/12/2020 $44.25 Seleccione la respuesta correcta
- A. ratio de endeudamiento de la empresa es de 1 y el de liquidez de 55%
- b. El ratio de liquidez de la empresa es de 68% y el de endeudamiento de 1.18
- C. Ninguna es correcta
B. El ratio de liquidez de la empresa es de 68% y el de endeudamiento de 1.18.
Constituye información servada o privilegiada
- a Toda información concreta que se refera a uno o varios valores negociables, o a uno o varios emisores de valores negociables, que no se haya hecho pública y que, de hacerse o haberse hecho-publica, podria Influir o hubiese influido de manera sustancial sobre las condiciones o el precio de colocación o el curso denegociación de tales valores negociables
- b. Toda información que se refera a uno o varios valores negociables, oa uno o varios emisores de valores negociables que resulte publica y haya influido sobre las condiciones o el precio de colocaciónoel curso de negociacion de tales valores negociables.
- c. Ninguna es correcta.
A. Toda información concreta que se refera a uno o varios valores negociables, o a uno o varios emisores de valores negociables, que no se haya hecho pública y que, de hacerse o haberse hecho pública, podría influir o hubiese influido de manera sustancial sobre las condiciones o el precio de colocación o el curso de negociación de tales valores negociables.
el indice de rentabilidad de la inversion se obtiene:
- A relacionando el resultado del ejercicio con el pasivo
- B relacionando el resultado del ejercicio con el activo
- C relacionando el resultado del ejercicio con el patrimonio neto
C. Relacionando el resultado del ejercicio con el patrimonio neto.
En relación al plazo de conservacion de la documentación del Agente de Negociación marque la respuesta
- a. Los agentes deberán conservar la documentación involucrada en sus actividades y funciones durante un plazo de CINCO (5) años, salvo en los casos que finalice la relación con el comitente que podrà eliminar la documentación correspondiente
- b. Los agentes deberán conservar la documentación involucrada en sus actividades y funciones durante un plazo de DOS (2) aos no pudiendo tercerizar la guarda de la misma
- C. los agentes deberin conservar la documentación involucrada en sus actividades y funciones durante un plazo de DIEZ (10) años. En caso de decidir tercerizar la guarda de la documentación bajo su responsabilidad, deberán informarlo previamente a la Comisión
C. Ninguna es correcta.
Se considera que el auditor externo cumple con el requisito de independencia cuando
- a Su desempeño y conducta profesional le permiten emitir una coinión integra veraz y objetiva.com relación a las evidencias examinadas
- b Su desempeño y conducta profesional solo ocasionalmente le permiten emitir una opinión, Integra, veraz y objetiva con relación a las evidencias examinadas
- c Su desempeño y conducta profesional con frecuencia le impiden emitir una opinión, integra, veraz objetiva con relación a las evidencias examinadas
A. Su desempeño y conducta profesional le permiten emitir una opinión integra, veraz y objetiva con relación a las evidencias examinadas.
Una sociedad emisora que se encuentra dentro del régimen de la oferta pública puede prescindir de publicar por medio de la AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA
- a Las actas de asambleas anuales de la entidad
- b. Los estados contables trimestrales de la sociedad
- C. Ninguna de las opciones anteriores es correcta
C. Ninguna de las opciones anteriores es correcta.
Solo pueden desempeñarse como auditores externos, los profesionales designados por:
- a. El Directorio del emisor de los estados financieros
- b. La Comisión Fiscalizadora del emisor de los estados financieros
- c. La Asamblea General de Accionistas del emisor de los estados financieros
C. La Asamblea General de Accionistas del emisor de los estados financieros.
Dados SA, es el accionis ontrolante de Tableros SA. Dados SA se encuentra atravesando por un proceso de expansión económica con la necesidad de incorporar nuevos activos fijos que sustenten la misma. Por tal motivo, decide fusionarse por absorción con Tableros SA La incorporación del patrimonio de Tableros SA, sin la necesidad de erogar dinero como forma de pago, sino mediante la emisión de nuevas acciones por incremento de su capital permitirá -a Dados SA.optimizar sus flujos financieros En la confección del Prospecto, deciden omit la inclusió de factores de riesgo relativos a la pandemia del coronavirus y los efectos de ésta en la fusión Ud. opina
- a. Resulta fundamental incluir a la pandemia del coronavirus y sus efectos en el Prospecto de fusión
- b. Resulta optativo incluir a la pandemia det coronavirus y sus efectos en el Prospecto de fusión
- c. Ninguna de las dos anteriores
A. Resulta fundamental incluir a la pandemia del coronavirus y sus efectos en el Prospecto de fusión.
Las siguientes personas juridicas se encuentran bajo control societario de la CNV: acciones
- a Todas las entidades registradas en la CNV cuentenono con autorización de oferta pública de sus
- b. Todas las entidades encuadradas en la Ley Nº 22.169: incluidas las PYME CNV Garantizadas:
- c. Todas las entidades encuadradas en la Ley Nº 22 169, excluidas las PYME CNV Garantizadas,
A. Todas las entidades registradas en la CNV cuenten o no con autorización de oferta pública de sus acciones.
Que se entiende por Operación inusual?
- a. Aquellas operaciones tentadas o realizadas en forma aislada o reiterada con independencia del monto que carecen de justificación económica yib jurídica, no guardan relación con el nivel de riesgo del Cliente asu Perfil Transaccional, o que, por su frecuencia, habitualidad, monto, complejidad naturaleza y otras caracteristicas particulares, se desvian de los usos y costumbres en las prácticas de mercado.
- b. Aquella que se desvía de los usos y costumbres de las prácticas bancarias.
- c. La solicitud de realizar una operación dentro de los márgenes financieros establecidos en el Perfil del Cliente.
A. Aquellas operaciones tentadas o realizadas en forma aislada o reiterada con independencia del monto que carecen de justificación económica y/o jurídica, no guardan relación con el nivel de riesgo del Cliente o su Perfil Transaccional, o que, por su frecuencia, habitualidad, monto, complejidad, naturaleza y otras características particulares, se desvían de los usos y costumbres en las prácticas de mercado.
el indice de inmoviliazcion del capital relacion
- A el cativo no corriente con el total de activo
- B el activo no corriente ocn el pasivo
- C el activo no corrente con el pasivo no corriente
A. El activo no corriente con el total de activo.
Constituye oferta pública
- a La invitación que se hace a personas en general para la suscripción de acciones efectuada por el propio. emisor por medio de publicaciones periodisticas, comunicaciones electrónicas y volantes entregados en la via pública
- b La invitación que se hace a grupos sectores determinados para la suscripción de obligaciones negociables mediante transmisiones telefónicas, de televisión, proyecciones cinematográficas y colocación de afiches
- C. Todas son correctas
C. Todas son correctas.
en el fondo comun ddeinversion. abierto es posible solicitar rescates
- A totales o parciales
- B solo parciales
- C solo totales
A. Totales o parciales.
Los Agentes, en la documentación de respaldo que extiendan a sus clientes por las operaciones realizadas (boletos), deben
- a. No discriminar costos de intermediación
- b. Hacer referencia a lo informado en el convenio de apertura de cuenta cliente oportunamente formado
- c.Explicitar las comisiones y todo otro costo de intermediación
C. Explicitar las comisiones y todo otro costo de intermediación.
Las acciones preferidas con preferencia patrimonial
- a tendrán derecho de voto si se retirara o suspendiera el listado en el mercado
- b no tendrán derecho de voto si se retirara o suspendiera el listado en el mercado
- c jamás tendrán derecho a voto
A. Tendrán derecho de voto si se retirara o suspendiera el listado en el mercado.
Un inversor adquirió valores representativos de deuda de un Fideicomiso Financiero y recurre à Ud a fin de que le brinde información del devenir del mismo correspondiente al mes de diciembre de 2019 Ud. le recomienda
- a. Recurrir al sitio web del Fiduciante y administrador a fin de consultar el estado contable del mismo al cierre de dicho ejercicio
- b. Consultar el sitio web del Fiduciario y analizar la información mensual contenida en el informe de control y revisión del mes de diciembre de 2019
- c. Comunicarse telefónicamente con el auditor del Fideicomiso y requerirle dicha información.
B. Consultar el sitio web del Fiduciario y analizar la información mensual contenida en el informe de control y revisión del mes de diciembre de 2019.
El comitente A es un monotributista, quien realiza un depósito de dinero por la suma de $24.000.000 en su cuenta. Luego de esto emite la orden de compra de un bono local siendo el vendedor de éste el agente encargado de la administración de la cuenta Seguido de esto emite ura orden de transferencia a una cuenta de tercero siendo el titular de la misma su cónyuge. La operación deberia de ser reportadas si:
- a. Los bonos son vendidos inmediatamente por su cónyuge a un precio menor al observado en las cotizaciones vigentes de mercado al momento de concertarse la operación
- b. Los bonos son colocados como garantia de una caución tomadora y se utilizan los fondos para una operación que no guarda relación con el perfil de riesgo del cliente
- c. Los bonos vuelven a ser transferidos a otra cuenta de tercero
- d. Ay Cson correctas
- e. Todas las anteriores son correctas
E. Todas las anteriores son correctas.
A los efectos de la determinación de la sanción de aquellas conductas encuadradas como "abuso de Información privilegiada o manipulación o engaño, la CNV considerará como agravante si la conducta irregular fue realizada, entre otros, por
- a El auditor externo de la sociedad
- bidóneo acreditado ante la CNV
- c El accionista de Control
E. Todas las anteriores son correctas.
A los efectos de la determinación de la sanción de aquellas conductas encuadradas como "abuso de Información privilegiada o manipulación o engaño, la CNV considerará como agravante si la conducta irregular fue realizada, entre otros, por
- a. El auditor externo de la sociedad
- b. idóneo acreditado ante la CNV
- c. El accionista de Control
E. Todas las anteriores son correctas.
Existe plazo para comunicar a la UIF una operación sospechosa de Financiación del Terrorismo cuando los blenes o dinero involucrados, las personas humanas o juridicas que lleven a cabo la operación o el destinatario o beneficiario de la operación, se encuentren designados por el CONSEJO DE SEGURIDAD DE LAS NACIONES UNIDAS de conformidad con la Resolución 1267 (1999) y sus sucesivas? Resolución UIF 29/2013)
- a. No existe plazo
- b. Lo debe establecer el Sujeto Obligado en el Manual de PLAYfT
- C. sin demora alguna
C. Sin demora alguna.
Los sujetos obligados que operan en el Mercado de Capitales deberán realizar el correspondiente reporte de Operación Sospechosa ante
- a La Comisión Nacional de Valores
- b. La Unidad de Información Financiera,
- c. Banco Central de la República Argentina.
B. La Unidad de Información Financiera.
El Agente Asesor Global de Inversión podrá
- a. Administrar carteras de inversión a nombre y en interés de sus clientes
- b. Ofrecer publicamente valores negociables que no cuenten con autorización de oferta pública en la República Argentina
- C. Ser cliente del AN con quien celebre convenio
A. Administrar carteras de inversión a nombre y en interés de sus clientes.
Para las Normas Internacionales de Información Financiera (NE) tiene preeminencia la información contenida en los estades Branderos
- a condensados
- b. consolidados
- c separados
B. Consolidados.
Cuando el o los Fiduciarios deleguen la ejecución de las funciones de administración, el agente de cobro deberá depositar en una cuenta del fideicomio-cperada exclusivamente por ellos Fiduciarios los fondos provenientes de las cobranzas
- a en un plazo determinado de 13 dias hábiles)
- b sin determinación de plazo
- c El plazo que se fije contractualmente
C. El plazo que se fije contractualmente.
El deber de comunicar las tenencias accionarias de las emisoras no alcanza
- a. Los accionistas controlantes respecto de la cantidad y clase de acciones de la sociedad que posean o administren directa o indirectamente
- b. Los directores suplentes aun cuando no tengan posición directa o indirecta de acciones de la emisora
- c. Elpersonal administrativo de la emisora que posea efectivamente acciones de la sociedad.
B. Los directores suplentes aun cuando no tengan posición directa o indirecta de acciones de la emisora.
Según el Régimen Informativo Periódico, los estados financieros se pueden confeccionar en base a Normas Contables Profesionales Argentina (NCPA) si
- a. Pertenecen a emisoras de acciones y obligaciones negociables
- b. Pertenecen a emisoras de valores de corto plazo
- c. Pertenecen a emisoras de acciones ylu obligaciones negociables que califican como Pymes CNV
Según el Régimen Informativo Periódico, las entidades emisoras de acciones y/u obligaciones negociables presentarán sus estados financieros aplicando la Resolución Técnica Nº 26 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS, que dispone la adopción de las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de Contabilidad (IASB), y sus modificatorias. Quedan excluidas de esta obligación las emisoras registradas como pequeñas y medianas empresas, según lo dispuesto por la SUBSECRETARIA DE LA PEQUEÑA Y MEDIANA EMPRESA Y DESARROLLO REGIONAL (SEPYME) o de acuerdo a la definición amplia de PYMES establecida en estas Normas, que coticen sus acciones y/u obligaciones negociables bajo el régimen simplificado. Por lo tanto, la respuesta correcta es la opción a.
Eldeber de comunicar las tenencias accionarias de las emisoras no alcanza
- a. Los accionistas controlantes respecto de la cantidad y clase de acciones de la sociedad que posean o administren directa o indirectamente
- b. Los directores suplentes aun cuando no tengan posición directa o indirecta de acciones de la emisora
- c. Elpersonal administrativo de la emisora que posea efectivamente acciones de la sociedad.
No encontré información específica en mis resultados de búsqueda sobre la obligación de comunicar las tenencias accionarias de las emisoras en relación a los accionistas controlantes, directores suplentes o personal administrativo de la emisora. ¿Podrías proporcionar más detalles o contexto para que pueda ayudarte mejor?
Eldeber de comunicar las tenencias accionarias de las emisoras no alcanza a:
- a. Los accionistas controlantes respecto de la cantidad y clase de acciones de la sociedad que posean o administren directa o indirectamente
- b. Los directores suplentes aun cuando no tengan posición directa o indirecta de acciones de la emisora
- C. Elpersonal administrativo de la emisora que posea efectivamente acciones de la sociedad. Elegi la respuesta correcta para esta y para las siguientes
No encontré información específica en mis resultados de búsqueda sobre la obligación de comunicar las tenencias accionarias de las emisoras en relación a los accionistas controlantes, directores suplentes o personal administrativo de la emisora. ¿Podrías proporcionar más detalles o contexto para que pueda ayudarte mejor?
Se efectúa una caución de 1.000 acciones de VSN1-aforadas al 50% Precios: contado normal al momento de la caución: $3.00 contado inmediato al momento de la caución $3.05, ultimo cierre contado normal $3.03. Intereses $20. Gastos $3. El tomador percibe en la apertura:
- a. $1477
- b. $1492-
- c. $1495
El tomador percibe en la apertura $1495. Esto se calcula multiplicando el número de acciones (1000) por el precio de contado inmediato ($3.05) y el porcentaje de aforo (50%), y luego restando los intereses ($20) y los gastos ($3): (1000 * $3.05 * 0.50) - $20 - $3 = $1495.
En el caso de Fideicomisos cuyo activo fideicomitido esté constituido total o parcialmente por dinero u otros activos liquidos coincidiran las figuras de
- a. Fiduciario-Fiduciante
- b. Fiduciante - Beneficiario
- c. Fiduciario - Beneficiario
Según la información que encontré, en el caso de fideicomisos financieros, la Comisión Nacional de Valores emitió la Resolución General Nº 530 referida al rol que deberán tener los fiduciantes, fiduciarios y beneficiarios de fideicomisos financieros. Esta resolución reafirma la prohibición de que se constituyan fideicomisos financieros por acto unilateral, entendiéndose por tales aquellos en los que coincidan las personas del fiduciante y del fiduciario . Por lo tanto, la respuesta correcta es la opción a.
Constituye información reservada o privilegiada:
- a. Toda información concreta que se refera a uno o varios valores negociables, o a uno o varios emisores de valores negociables, que no se haya hecho pública y que, de hacerse o haberse hecho pública, podría influir o hubiese influido de manera sustancial sobre las condiciones o el precio de colocación el curso de negociación de valores negociables
- b. Toda información que se refera a uno o varios valores negociables, o a uno o varios emisores de valores negociables que resulte pública y haya influido sobre las condiciones o el precio de colocación o el curso de negociación de tales valores negociables.
- c. Ninguna es correcta
La respuesta correcta es la opción a. Constituye información reservada o privilegiada toda información concreta que se refiera a uno o varios valores negociables, o a uno o varios emisores de valores negociables, que no se haya hecho pública y que, de hacerse o haberse hecho pública, podría influir o hubiese influido de manera sustancial sobre las condiciones o el precio de colocación el curso de negociación de valores negociables.